企業(yè)境外投資管理辦法

 第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服 務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù) 我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》 《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政 審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。

 第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國(guó)境內(nèi) 企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投 入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制 權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

     前款所稱投資活動(dòng)，主要包括但不限于下列情形： 

   （一） 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益； 

   （二） 獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益； 

   （三） 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

   （四） 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益； 

   （五） 新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

   （六） 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資； 

   （七） 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

   （八） 通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。 

     本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。

     本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決 權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項(xiàng)。 

 第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、 自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

 第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目 （以下稱“項(xiàng)目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督 檢查。

 第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國(guó)法律法規(guī)， 不得威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。 

 第六條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下稱“國(guó)家發(fā)展改革 委”）在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)， 根據(jù)維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的需要，對(duì)境外投資進(jìn)行宏觀 指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。 第七條 國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn) 和備案手續(xù)、報(bào)告有關(guān)信息；涉及國(guó)家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)的事項(xiàng)，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作 指南由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

 第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù) 

 第八條 投資主體可以就境外投資向國(guó)家發(fā)展改革委咨詢 政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。

 第九條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì) 同有關(guān)部門根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)?項(xiàng)規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。 

 第十條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì) 同有關(guān)部門加強(qiáng)國(guó)際投資形勢(shì)分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情 況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。

 第十一條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會(huì) 同有關(guān)部門參與國(guó)際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機(jī)制，加 強(qiáng)政策交流和協(xié)調(diào)，推動(dòng)有關(guān)國(guó)家和地區(qū)為我國(guó)企業(yè)開展投資提 供公平環(huán)境。 

 第十二條 國(guó)家發(fā)展改革委在國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推 動(dòng)海外利益安全保護(hù)體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對(duì) 重大風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我國(guó)企業(yè)合法權(quán)益。 

第三章 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案 

第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍

 第十三條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其 控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革 委。 

      本辦法所稱敏感類項(xiàng)目包括： 

   （一） 涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目； 

   （二） 涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

     本辦法所稱敏感國(guó)家和地區(qū)包括： 

   （一） 與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)； 

   （二） 發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)； 

   （三） 根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)； 

   （四） 其他敏感國(guó)家和地區(qū)。

     本辦法所稱敏感行業(yè)包括： 

   （一） 武器裝備的研制生產(chǎn)維修； 

   （二） 跨境水資源開發(fā)利用； 

   （三） 新聞傳媒； 

   （四） 根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè) 境外投資的行業(yè)。 敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

 第十四條 實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非 敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。 

      實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央 管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同） 的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方 投資額 3 億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主 體是地方企業(yè)，且中方投資額 3 億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資 主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門。 

     本辦法所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)且不 涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。 

     本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制 的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、 股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

     本辦法所稱省級(jí)政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直 轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā) 展改革部門。 

第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)咨詢擬開展的項(xiàng) 目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以告知。

第十六條 兩個(gè)以上投資主體共同開展的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由投資 額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請(qǐng)。 如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案 申請(qǐng)。 

第十七條 對(duì)項(xiàng)目所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手 續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，投資主體可以 參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用提出核準(zhǔn)、 備案申請(qǐng)。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。 

第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時(shí)限 

第十八條 實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主 體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交； 投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。 

第十九條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 

   （一） 投資主體情況； 

   （二） 項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容 和規(guī)模、中方投資額等；

   （三） 項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析；

   （四） 投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附 件”）清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。 

第二十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告可以由投資主體自行編寫，也可以 由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編寫。 

第二十一條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和附件齊全、符合法定形式的， 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān) 應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知投資 主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日 起即為受理。 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通 過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具。

第二十二條 項(xiàng)目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商 請(qǐng)有關(guān)部門在 7 個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒 有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十三條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，如確有必要，應(yīng)當(dāng)在 4 個(gè)工作日內(nèi)委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。除項(xiàng)目情況復(fù) 雜的，評(píng)估時(shí)限不得超過 30 個(gè)工作日。項(xiàng)目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn) 機(jī)關(guān)同意，可以延長(zhǎng)評(píng)估時(shí)限，但延長(zhǎng)的時(shí)限不得超過 60 個(gè)工作 日。 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估所需的時(shí)間告知投資主體。 接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì) 評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。 評(píng)估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取 投資主體任何費(fèi)用。

第二十四條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評(píng)估意見 等，建議投資主體對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，或要求投 資主體對(duì)有關(guān)情況或材料作進(jìn)一步澄清、補(bǔ)充。 

第二十五條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后 20 個(gè)工 作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項(xiàng)目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān) 單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)核準(zhǔn)時(shí)限，但延 長(zhǎng)的核準(zhǔn)時(shí)限不得超過 10 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)時(shí)限的理由告 知投資主體。 前款規(guī)定的核準(zhǔn)時(shí)限，包括征求有關(guān)單位意見的時(shí)間，不包 括咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的時(shí)間。 

第二十六條 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為： 

   （一） 不違反我國(guó)法律法規(guī)； 

   （二） 不違反我國(guó)有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政 策和對(duì)外開放政策； 

   （三） 不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定； 

   （四） 不威脅、不損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

第二十七條 對(duì)符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以 核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。對(duì)不符合核準(zhǔn)條件的項(xiàng)目，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面 通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。 

第二十八條 項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政 策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家 安全的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評(píng)估等程序，直接 作出不予核準(zhǔn)的決定。 

第三節(jié) 備案的程序和時(shí)限

第二十九條 實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò) 系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主 體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交； 投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。 項(xiàng)目備案表格式文本及附件清單由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。 

第三十條 項(xiàng)目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案 機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。 項(xiàng)目備案表或附件不齊全、項(xiàng)目備案表或附件不符合法定形 式、項(xiàng)目不屬于備案管理范圍、項(xiàng)目不屬于備案機(jī)關(guān)管理權(quán)限的， 備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案表之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性告 知投資主體。逾期不告知的，自收到項(xiàng)目備案表之日起即為受理。 備案機(jī)關(guān)受理或不予受理項(xiàng)目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機(jī)關(guān)出具。 

第三十一條 備案機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目備案表之日起 7 個(gè)工作 日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政 策、違反有關(guān)國(guó)際條約或協(xié)定、威脅或損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家 安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項(xiàng)目備案表之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)向投資主體 出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。 

第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期 

第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng) 當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書。 本辦法所稱項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè) 為項(xiàng)目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案 的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。 

第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體未 取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門 依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和 融資業(yè)務(wù)。 

第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目，發(fā)生下列情形之一的， 投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通 知書的機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)：    （一） 投資主體增加或減少； 

   （二） 投資地點(diǎn)發(fā)生重大變化； 

   （三） 主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化； 

   （四） 中方投資額變化幅度達(dá)到或超過原核準(zhǔn)、備案金額 的 20％，或中方投資額變化 1 億美元及以上； 

   （五） 需要對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行重大調(diào)整的其他情形。 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出是 否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請(qǐng)之日 起 7 個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期 2 年。確需延長(zhǎng)有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的 30 個(gè)工作日前向出具該 項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機(jī)關(guān)提出延長(zhǎng)有效期的申請(qǐng)。 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出是 否同意延長(zhǎng)核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延 期申請(qǐng)之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意延長(zhǎng)備案通知書有效期 的書面決定。 

第三十六條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照 規(guī)定權(quán)限、程序、時(shí)限等要求實(shí)施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效 能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。 

第三十七條 對(duì)核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)實(shí)施的核準(zhǔn)、備案行為，相 關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。 

第三十八條 對(duì)不符合本辦法規(guī)定條件的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)、備 案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法 予以撤銷。 

第三十九條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》 規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。 

第四章 境外投資監(jiān)管 

第四十條 國(guó)家發(fā)展改革委和省級(jí)政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條 規(guī)定的分工，聯(lián)合同級(jí)政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在 線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等方式對(duì)境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查， 對(duì)違法違規(guī)行為予以處理。 

第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng) 營(yíng)原則、避免不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓?良俗、履行必要社會(huì)責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)、樹立中國(guó)投資者 良好形象。 

第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非 敏感類項(xiàng)目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大 額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表，將有關(guān)信息告知國(guó)家發(fā)展改革委。 投資主體提交的大額非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表內(nèi)容不完整 的，國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知 投資主體需要補(bǔ)正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額 非敏感類項(xiàng)目情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。 本辦法所稱大額非敏感類項(xiàng)目，是指中方投資額 3 億美元及 以上的非敏感類項(xiàng)目。 

第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外 資產(chǎn)重大損失、損害我國(guó)與有關(guān)國(guó)家外交關(guān)系等重大不利情況的， 投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 提交重大不利情況報(bào)告表。重大不利情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家 發(fā)展改革委發(fā)布。 

第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項(xiàng)目完成 情況報(bào)告表。項(xiàng)目完成情況報(bào)告表格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā) 布。 前款所稱項(xiàng)目完成，是指項(xiàng)目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo) 的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。 第四十五條 國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門可以 就境外投資過程中的重大事項(xiàng)向投資主體發(fā)出重大事項(xiàng)問詢函。 投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)問詢函載明的問詢事項(xiàng)和時(shí)限要求提 交書面報(bào)告。 國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的， 可以公示重大事項(xiàng)問詢函及投資主體提交的書面報(bào)告。 

第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三 條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告表或書面報(bào)告后， 需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。 

第四十七條 國(guó)家發(fā)展改革委、省級(jí)政府發(fā)展改革部門可以 根據(jù)其掌握的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，向投資主 體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。 

第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提 交的各類材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 

第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反 本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)。公民、法人或其他組 織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實(shí)向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)舉報(bào)。國(guó)家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更 新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納 入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中 國(guó)”網(wǎng)站等進(jìn)行公示，會(huì)同有關(guān)部門和單位實(shí)施聯(lián)合懲戒。 

第五章 法律責(zé)任 

第五十條 國(guó)家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé) 令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的， 依法追究刑事責(zé)任：            （一） 濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的； 

   （二） 違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的； 

   （三） 其他違反本辦法規(guī)定的行為。 

第五十一條 投資主體通過惡意分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或 提供虛假材料等手段申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)不予受 理或不予核準(zhǔn)、備案，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng) 目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文 件或備案通知書，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪 的，依法追究刑事責(zé)任。 

第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項(xiàng)目，投資主體有 下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實(shí) 施該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： 

   （一） 未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的；

   （二） 應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案 機(jī)關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的。 

第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國(guó)家發(fā)展改 革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體 限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人 處以警告： 

   （一） 未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、 第四十五條規(guī)定報(bào)告有關(guān)信息的；

   （二） 違反本辦法第四十八條規(guī)定的。

第五十五條 投資主體在境外投資過程中實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 行為、擾亂境外投資市場(chǎng)秩序的，由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體 注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展 該項(xiàng)目并限期改正，對(duì)投資主體及主要責(zé)任人處以警告。 

第五十六條 境外投資威脅我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的， 由國(guó)家發(fā)展改革委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門 責(zé)令投資主體中止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正。 境外投資損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的，由國(guó)家發(fā)展改革 委或投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停 止實(shí)施項(xiàng)目、限期改正并采取補(bǔ)救措施，對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任 人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時(shí)提交重大不利情況 報(bào)告表并主動(dòng)改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。 

第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國(guó)家發(fā)展改 革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金 融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。 

第六章 附則 

第五十八條 各省級(jí)政府發(fā)展改革部門要加強(qiáng)對(duì)本地企業(yè) 境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體 實(shí)施辦法。 

第五十九條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)政府發(fā)展改革部門的 境外投資管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)予以糾正。 

第六十條 核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機(jī)關(guān) 征求意見、受核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評(píng)估的單位及其工作人員，依法 對(duì)投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。

第六十一條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織對(duì)境外開展 投資參照本辦法執(zhí)行。 

第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對(duì)香港、澳 門、臺(tái)灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。 投資主體通過其控制的香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開 展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳 門、臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)對(duì)境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。 境內(nèi)自然人直接對(duì)境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人 直接對(duì)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。

第六十四條 法律、行政法規(guī)對(duì)境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。 

第六十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 

第六十六條 本辦法自 2018 年 3 月 1 日起施行。《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第 9 號(hào)） 同時(shí)廢止。